美国证券交易委员会赢得最新一轮的评委会任命

2018-04-03 18:29:03

作者:师坜

华盛顿(路透社) - 一个分裂的美国上诉法院周一向美国证券交易委员会提出了一项胜利,即它如何在一项可能为最高法院解决问题铺平道路的决定中任命其内部法官。

文件照片:2011年6月24日,美国证券交易委员会的标识在华盛顿SEC总部的办公室门口装饰.REUTERS / Jonathan Ernst

美国哥伦比亚特区巡回上诉法院的一个由10名法官组成的小组有效地拒绝了前无线电脱口秀节目主持人雷蒙德卢西亚的法律质疑,后者要求法院审查美国证券交易委员会是否违反了美国宪法在任命其行政法法官时。

美国证券交易委员会有利于与美国证券交易委员会有利的决定与总部位于丹佛的美国第10巡回上诉法院的判决不一致,该法院此前曾裁定美国证券交易委员会在其类似案件中如何指定其法官时违反宪法。

此后,美国证券交易委员会暂停了涉及对第十巡回法院提出上诉权的被告的内部审判,直至法律问题得以解决。

“我们期待着最高法院对DC电路和第十巡回法院之间冲突的解决,”Gibson Dunn&Crutcher律师Mark Perry说道,他为Lucia辩护。

SEC发言人拒绝置评。

近年来,美国证券交易委员会面临着对其任命内部法官的合理性的挑战。 问题在于行政法法官是仅仅是雇员还是“下级官员”,他们拥有“宪法”任命条款所涵盖的重要决策权。

该机构辩称,行政法法官只是员工,因为他们的决定不是最终决定,仍然需要接受美国证券交易委员会的审查。 但批评人士称,他们是劣等军官,因为他们有权对这个行业征收罚款并阻止人们。

“宪法”规定的下级军官必须由总统,联邦机构负责人或法院任命。

卢西亚因其“钱桶”投资策略而闻名,于2012年被美国证券交易委员会起诉欺诈。美国证券交易委员会行政法法官卡梅伦·艾略特于明年发现他应对此行为负责,禁止他进入该行业并命令他支付30万美元。

从那以后,露西亚一直在以艾略特被雇用不当为由对案件提出上诉。

Sarah N. Lynch的报道

我们的标准:

精彩推荐

综合排行

推荐图文

推荐文章